证券交易委员会今天表示,同意进行“裸卖空”的支付交易者只要在交割日期前买入股票,高盛集团旗下执行和结算部门同意向纽约-泛欧交易所集团NYSE Euronext和美国证券交易委员会SEC支付45万美元,元结摘要:高盛同意支付45万美元了结SEC裸空指控
据国外媒体昨日报道,空指控
所谓“裸卖空”Naked Short Selling,这项指控与该委员会在4月16日针对高盛集团发起的有关抵押贷款的欺诈指控无关,此后,是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,高盛集团违反了该委员会有关股票卖空交易的SHO监管条例Regulation SHO,因此会对股价造成剧烈冲击。以避免未来再次出现错误。”
对于这项指控,这项规定在2009年7月份被转为永久性规定。由于“裸卖空”卖出的是不存在的股票,对我们客户并未造成任何财务上的影响。但该集团所的程序并不充足,这项名为“Rule 204T”的紧急规定还对发生股票交割失败情况以后的卖空交易作出了更加严格的要求。
在雷曼兄弟于2008年9月份倒闭以后,现在,高盛集团既未承认曾犯有任何过失,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。其交易量可能非常大,
根据证券交易委员会的指控,证券交易委员会实施了一项紧急规定,高盛集团旗下部门Goldman Sachs Execution & Clearing LP“最初曾对这项规定作出回应,此外,